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《福建省工商(市场监管)系统企业信用分类监管暂行办法》解读
发布时间:2018-06-13 信息来源: 点击数: 字号:T | T
  一、关于制定目的、法律依据、适用范围

  为强化全省企业信用监管,推动全省社会信用体系建设,促进企业守法诚信经营,维护公平诚信的市场环境,根据《企业信息公示暂行条例》和国务院、福建省有关建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度、“先照后证改革”后加强事中事后监管、促进市场公平竞争维护市场正常秩序等文件,以及《企业经营异常名录管理暂行办法》《严重违法失信企业名单管理暂行办法》《工商行政管理行政处罚信息公示暂行规定》等有关规定,制定本办法。

  全省各级工商(市场监管)机关(以下统称“工商机关”)实施企业信用分类,针对企业信用分类状况,开展市场监管和行政执法工作,适用本办法。

  二、关于制定《暂行办法》的必要性

  一是总结经验,巩固成果,提升全系统信用监管水平的客观需要。近年来,福建省工商局认真贯彻落实国家和我省有关推进社会诚信建设,实施守信联合激励和失信联合惩戒的工作部署要求,主动适应商事制度改革形势变化,着力更新监管理念,创新监管方式,改革以往的信用监管制度,积极探索新型企业信用监管制度,坚持试点先行,由点到面推进,20154月,部署在福建自贸试验区开展试点,201512月在全省全面推行,升级完善了一体化平台信用分类软件,实现系统自动分类。3年来,各地实施情况和普遍反映良好,基层也积累了不少经验。同时,我们也感到,此前企业信用分类监管工作只是以一般性的通知文件进行部署,效力层次不高。并且,对于企业信用如何分类,按照什么标准、依据哪些信息进行分类,对不同信用类型的企业采取那些监管措施,如何进行有效的差异化监管,没有一个专门的规范性文件加以明确。因而十分有必要对基层经验进行总结完善提炼,巩固工作成果,出台专门的企业信用分类监管规范性文件进行全面统一规范,以提升企业信用监管水平

  二是创新监管方式,强化事中事后监管,维护市场良好秩序的具体需要。《暂行办法》)提出了新型企业信用分类监管的定义,立足于全面广泛涉企信息归集,明确了对不同企业信用类型、分类标准和条件,信用分类调整、异议、修复;同时强调要与“双随机一公开”监管、企业守信激励失信联合惩戒、大数据分析监管、风险分类监管相联动协同;还注重规范与行业协会、社会团体、新闻媒体、互联网平台等第三方机构和信用监管领域专家学者的联系协作,支持第三方信用机构发挥专业技术和力量优势,通过制订社会性的企业信用分类和评级标准等方式,参与企业信用分类监管,推进社会共治,做到既在信用分类监管上实施闭环全过程监管,又强调要与其他监管方式和社会共治的联动协同,体现了较强的完整性。这是对企业信用监管的重要创新和有力推进,有助于实现从过去单纯注重对市场主体准入、经营资格和登记事项的监管,向注重市场主体公示信息监管、行为监管等信用监管为重点的转变;实现从以事前为主,向注重事中事后监管的转变,进一步丰富和完善了市场监管方式,增强了监管实效,有助于从源头和根本上对市场秩序进行监管和规范,维护营造良好市场秩序。

  三是进一步优化营商环境,激发大众创业万众创新,促进福建高质量发展的实际需要。省委省政府强调营商环境“优”无止境,要求对标国际、对标先进地区,努力打造全国一流的国际化、法治化、市场化营商环境。《办法(送审稿)》提出要针对企业不同信用类型实施差异化监管,采取不同监管措施,包括对信用良好企业实行“不举不查制度”,降低纳入“双随机一公开”守信企业抽查比例,对失信企业和严重失信企业实施严管重罚等。这些措施,一方面是要对信用良好和守信企业实行宽松监管,放宽大数据监测时间要求,有利于进一步优化全省营商环境,降低社会交易成本;另一方面,对失信企业和严重失信企业实行重点监管,列为重点监测对象,提高“双随机一公开”抽查比例,通过合理调配监管资源,实施精准监管,有利于强化事中事后监管,大幅提高违法失信企业的交易和违法成本,防范和减少劣币驱逐良币现象的发生,为福建高质量发展提供有力保障。

  三、关于《暂行办法》的主要框架、内容、措施和特点

  《办法》共分六章三十五条,即第一章总则,共六条,明确了制定目的、适用范围、定义、职责权限、监管原则、监管联动等内容。第二章企业信用分类,共十二条,明确了信用分类标准制定原则、分类软件系统升级、分类结果及调整、结果运用、不作为分类依据的信息,以及信用良好企业、守信企业、信用一般企业、失信企业、严重失信企业等五种信用类型的划分标准。第三章信用分类调整和异议、修复,共三条,规定了企业失信信息失效与信用调整、分类结果查询、分类异议和修复。第四章信用分类差别化监管,共九条,分别明确了差别化监管、守信激励、失信联合惩戒原则,规定了对信用良好企业、守信企业、信用一般企业、失信企业、严重失信企业的不同监管措施以及信用指导服务第五章信用分类监管联动,共三条,明确信用分类监管应与大数据分析监管、企业风险分类监管相联动,与第三方机构等加强信用监管协作。第六章附则,共两条,明确了《办法》的解释权和生效日期。

  《暂行办法》有以下三个突出特点:一是体现简便性与可操作性相结合。我们借鉴了国际信用评级主流模式和主流信用评级公司评级模型的思路和原理,紧紧抓住科学且可操作这个原则,既注重从企业信用监管的关键因素着手,删繁就简,突出重点,又充分考虑与现有工作内容相衔接,结合现有开展的信息归集公示、行政处罚、经营异常名录管理等各项工作,确保企业信用分类依据的各种情形都是已产生、可掌握的信息,不额外增加监管工作负担,有利于信用分类监管的深入实施。

  二是体现统一性与开放性相结合。一方面,统一明确了五类企业信用类型的划分标准,由一体化平台统一进行自动分类,由各级工商部门统一适用;也考虑了现有工商、质监、食药监等政府监管职能、机构整合现状和将来趋势,细化了分类标准和条件。另一方面,分类标准、条件和分类监管措施、与其他监管方式联动等,不仅包括工商(市场监管)系统内部,也衔接了与法院和其他行政部门等司法、行政监管工作,涵括了这些单位产生的涉企信息。

  三是体现完整性与联动性相结合。《办法》对整个企业信用分类监管工作的组织实施都进行了规范,明确了企业信用分类监管的定义、职责分工、信用分类标准、信用分类调整、异议、修复和分类监管措施等,做到全流程闭环操作实施,体现较强的完整性。立足现有可掌握、可判断的监管信息等条件,注重与信息公示、“双随机一公开”监管、大数据分析监管、市场主体违法违规风险分析等监管工作相协同。还提出积极探索与行业协会、社会团体、新闻媒体、互联网平台等第三方机构和信用监管领域专家学者的联系协作,支持第三方信用机构发挥专业技术和力量优势,通过制订社会性的企业信用分类和评级标准等方式,参与企业信用分类监管,推进社会共治。

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